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本文来源：《人力资源管理》2011年第12期

对流动人员人事档案管理的经济学思考

李璟 宁夏人才交流中心

　　摘要：本文从人事档案的经济学性质出发,论述流动人员人事档案管理服务作为公共服务职能的原因，得出目前政府公共人才服务机构“流动人员档案管理”业务不能市场化的结论。

　　关键词：流动人员 人事档案管理 人才服务

　　流动人员人事档案管理，是政府公共人才服务机构的传统业务，是经济不发达地区公共人才服务机构的主要业务，也是目前唯一没有市场化的业务。究其原因，本文从人事档案的性质出发，对流动人员档案管理服务的性质加以解释。(以下文中的“档案”均特指人事档案)

　　一、档案的定义

　　《干部档案工作条例》中解释：干部档案，是干部个人经历和社会实践的记录，是干部思想品德、业务能力和工作情况的反映，是历史地、全面地考察了解和正确选拔使用干部的一个重要依据。

　　《企业职工档案管理工作规定》中解释，企业职工档案是企业劳动、组织、人事等部门在招用、调配、培训、考核、奖惩、选拔和任用等工作中形成的有关职工个人经历、政治思想、业务技术水平、工作表现以及工作变动等情况的文件材料，是历史地、全面地考察职工的依据。

　　以上定义分别是以前人事部门和劳动部门的解释，该解释虽然带有浓重的计划经济色彩，但也明确了档案是个人经历和社会实践的记录，是由组织记录的，记录个人信息，是考察个人的文字依据。

　　二、档案的性质

　　1.档案是否为商品商品，是为交换而生产的劳动产品。档案，是组织对组织中的个人进行的文字记录，包括学习、工作、思想等各个方面，是组织内人事部门的劳动产品，最终目的是为形成考察和使用个人的文字依据，不是为了交换。因此，档案只具有使用价值，而无交换价值。因此，档案不是商品。

　　2.档案是否为公共物品

　　西方经济学认为，公共物品是与个人所有和享用的私人产品相对而言的一种产品，一般具有两个特征：

　　一是消费的非对抗性。即一个人对于某一产品的消费并不排斥别人同时对它的消费，并且增加一名消费者并不减少可供别人消费的数量。档案是个人经历和社会实践的记录，对它的消费就是对它使用价值的消费，就是供他人查阅。而档案一旦形成，除了档案记载的当事人外，其他人或组织，只要符合资格，都可以查阅。因此，对它的查阅并不排斥其他人。而且，档案记载的是单个的个人情况，数量是随着个人的数量而变化，而不是由查阅者的数量决定。比如：甲有权查阅N个人的档案，乙只要和甲条件相同，也同样可以查阅这N

　　个人的档案，即增加一个人查阅，不会减少供其他人查阅的数量。因此，对档案的查阅是非对抗性的。

　　二是消费的非排他性。指我们不能根据某人是否支付了费用来决定他的消费资格。档案，是在组织中形成的，是供符合条件的个人和组织查阅的，而这种查阅是不用付费的。即使是流动人员自己缴纳档案管理费，也不影响其他符合条件的人查阅。因此，对档案的查阅是非排他性的。

　　所以，从西方经济学的角度看，档案是一种不同于私人产品的公共物品。

　　3.档案与市场经济

　　档案，既不是商品，也非私人产品，不是由市场配置的资源，但和市场经济有着紧密的关系：在完全竞争的劳动力市场上，求职者和用人单位是彼此了解的，求职者清楚用人单位的资质、规模、经营情况等，用人单位也了解求职者的工作能力、忠诚度、生产率等。但实际上，并不存在完全信息的情况，比如：在求职者信息方面，用人单位不能完全了解，只能通过学历、职称、面试表现及笔试成绩等有限的信息，判断求职者是否适合，而其他诸如工作能力、生产率等方面无法了解。因为这种信息不对称的存在，造成劳动力市场失灵，用人单位招聘不到合适的人，求职者找不到合适的工作，劳动力不能有效配置。

　　档案，记载的是个人的信息，在劳动力市场上，它便于用人单位了解求职者的真实情况，有利于降低信息不对称程度，促进市场配置效率。但是档案的这种作用是否能真正表现，关键是看其记载是否真实。当它存在于组织内部时，劳动力的供给双方彼此距离较近，真实性可以保证。但当它游离在组织之外时，因为它的公共性，私人缺乏管理它的激励，更

　　无法维持它的真实性，因此，需要由政府来承担保管责任。这也是流动人员档案之所以一直由政府公共人才服务机构管理的原因。

　　三、档案管理服务的性质

　　档案管理是一种服务性的劳动，其性质要与为其付出的劳动的性质紧密相关。服务性的劳动分两种，生产劳动和非生产劳动。其中，非生产劳动的特征为：

　　第一，从形成过程看，它不是生产过程中分化出来的、处于经济领域中的服务。如果说企业的档案管理劳动间接地进入生产过程，形成最终产品的价值，属于生产劳动，那么，人

　　才服务机构管理的流动人员档案，是已经形成的档案，它所付出的管理劳动已经不再进入生产过程和经济领域。

　　第二，从商品交换看，它是不能形成商品的服务。档案管理作为一种服务产品，因档案而生，它的服务量和档案数量有关，和市场供求无关，在这种情况下我们可以这样认为，有

　　工作人员付出劳动，但这种劳动不用于交换，也与生产价值无关，只生产方便查阅、提供参考信息的使用价值，因此，它不是商品。

　　第三，从其收入来源看，它是由国家财政支付的服务。从其收入量的决定方法，它不是直接由市场决定。政府公共人才服务机构是作为事业单位产生的，无论全额、差额拨款，人

　　员工资不是以他们的劳动力价值为基础、由市场对他们劳动的需求量决定，而取决于政府财政，按照国家工资改革套定，由财政拨款支付。尽管收取档案管理费，但收费标准也并不代表其服务劳动的价值，而是财政和物价部门规定的固定标准，用于弥补工本费，该价格并不随需求波动。

　　因此，政府公共人才服务机构的档案管理服务属于非生产劳动，不是商品，属于公共服务职能，无法实现市场化配置。

　　参考文献：

　　[1]中央组织部、国家档案局.干部档案工作条例[DB/OL].http://www.ynda.yn.gov.cn/b_6.htm.1991-4-2

　　[2]劳动部、国家档案局.企业职工档案管理工作规定[DB/OL].http://202.136.208.148/ggfw/zhcfg/200512280030.htm1992-6-9

　　[3]宋承先.现代西方经济学(微观经济学)[M].上海:复旦大学出版社,1997.481

　　[4]汤在新.从马克思到市场经济[M].北京:经济科学出版社,2003.159