金波：全面加强档案治理体系建设

来源：中国档案报 2023-08-17

作者：上海大学文化遗产与信息管理学院教授金波

党的二十大报告提出，未来5年，国家经济社会发展的主要目标之一是“改革开放迈出新步伐，国家治理体系与治理能力现代化深入推进”。在全面推进国家治理体系和治理能力现代化的背景下，我国各个领域、各个方面都在全面深化改革，强化治理体系和治理能力建设。档案是战略信息资源和独特历史文化遗产，在国家治理中具有基础性支撑性作用。档案治理体系是国家治理体系的重要组成部分，国家管理方式的变革必然驱动档案管理走向档案治理。2021年，《“十四五”全国档案事业发展规划》提出，全面推进档案治理体系和档案资源体系、档案利用体系、档案安全体系建设，将原来的“三个体系”拓展至“四个体系”，推动档案工作走向依法治理、走向开放、走向现代化。2023年全国档案局长馆长会议强调，推进档案事业现代化，必须加强党的领导，坚持和深化依法管档治档，着力推进档案治理体系和治理能力现代化。可见，推进档案治理体系和治理能力现代化已成为档案事业高质量发展的必然举措，是时代赋予档案部门的重要使命。

一、法治引领，筑牢档案治理根基

国家治理的本质是依法治理，治理现代化要求良法善治。法规制度是维系社会和谐稳定的重要支柱，也是保证档案治理有序运行的重要基石。《“十四五”全国档案事业发展规划》提出，“坚持在法治轨道上推进档案治理，不断提高档案工作法治化、规范化、科学化水平。”为此，需要强化档案法治建设，推动档案治理有法可依、有法必依、执法必严、违法必究，切实提升档案工作法治化水平，推动档案治理“立治有体，施治有序”。

要科学立法。“立善法于天下，则天下治；立善法于一国，则一国治。”档案法律、档案行政法规、档案部门规章、档案标准规范等是档案事业健康运行的重要保障。坚持科学立法、民主立法、依法立法，强化新修订档案法的贯彻实施，加强《中华人民共和国档案法实施办法》《科学技术档案工作条例》《机关档案工作条例》等行政法规、部门规章的制定修订，建立健全以档案法为基础，以档案法规、规章为主干，内容科学、程序严密、配套完备、运行有效的档案法规制度体系。立足国内现实，兼顾国际标准，按照需求优先、动态调整、开放包容、条理分明、衔接配套的建设原则，重点推进电子档案、档案数据、科研档案、建设项目档案、医疗健康档案、档案资源共享服务、档案馆服务、档案安全保护及风险防控、数字档案馆（室）建设等标准供给，充分发挥标准在推进档案治理现代化中的指导、规范和保障作用。

要严格执法。“法立，有犯而必施；令出，唯行而不返。”法律的生命在于执行，法律的权威也在于执行。依法治档的关键是执法。执法必严是维护档案法律尊严、促进档案服务公平、保障公民档案权利、推进档案治理的重要手段。为此，要建立健全档案法律法规实施长效机制，敢于亮剑、善于用剑，提高档案执法力度与效能。一方面，档案部门要敢于执法，加大档案执法力度，强化执法主体责任，切实履行档案行政执法和监督检查职能，维护档案法律的权威性与神圣感；另一方面，档案部门要善于执法，坚持奖惩结合、惩教结合的原则，创新档案执法方式，采取约谈、警告、罚款、通报、起诉等多种措施，建立权责明确、运行高效、程序合法、执行有力、处罚适当的执法机制，打造一支数量充足、素养高超的专业执法队伍，保障执法行为的客观性、公正性和透明性，提高档案行政执法规范化水平。

要强化普法。档案普法宣传也就是向人们传播档案、档案工作相关的法治信息，从而营造全社会知法、学法、懂法、遵法、守法的良好生态。2022年，国家档案局印发《全国档案“八五”法治宣传教育规划（2021—2025年）》，明确了法治宣传教育的主要目标是“普法责任制全面落实，档案法治宣传教育机制进一步完善，各项普法工作扎实推进、成效显著”。全面提升档案工作者和全社会档案法治意识，需要结合实际案例，强化档案法治宣传教育，加大普法教育力度，扩大普法覆盖广度，创新普法宣传形式，形成定期化、常态化、持续化的普法宣传机制。借助现代信息技术构建“报、网、端、微、屏”五位一体协同传播的全媒体矩阵，开展主动普法、精准普法、智慧普法，引导社会公众成为档案法治的忠实崇尚者、自觉遵守者和坚定捍卫者。

二、多元协同，塑造档案共治格局

档案法规定，国家鼓励社会力量参与和支持档案事业的发展。《“十四五”全国档案事业发展规划》也提出，“加强部门协同、区域协同、行业协同，鼓励、引导、规范社会力量参与档案事务。”治理具有去中心化特点，强调权力下放，融入社会力量实现共建共治共享。档案治理是档案部门、社会组织和公民个人等多个主体协同合作，基于一定的行动规则，共同对档案事务进行科学、规范管理，实现档案善治的活动和过程。相较于档案管理主体的单一性，档案治理秉持“社会本位”理念，强调治理主体的多元性，注重吸纳社会力量参与档案事务，推动档案事业社会化发展。档案部门需要在档案治理中发挥“元治”作用，主导档案事业发展，成为“掌舵者”“协调者”“监管者”；着力打造党委“领治”、档案部门“元治”、业务单位“协治”、社会组织“辅治”、公众参与“助治”的档案事业治理矩阵，推动从以往单一向度、垂直化管理向多向度立体互动、多主体协商合作转变，构造扁平化、网络化、多中心化的档案治理形态，促进局馆协同、馆际协同、档企协同、档民协同，增强档案治理合力。

三、数智赋能，提升档案智治能力

当前，大数据、人工智能、云计算、5G、物联网、区块链、数字孪生、虚拟现实、元宇宙等数智技术日新月异，驱动数字政府、数字经济、数字社会、智慧交通、智慧医疗、智慧城市等深入发展。档案工作具有天然的技术应用特质，应充分利用数智技术全方位、多维度赋能档案治理，驱动档案治理现代化。

一方面，要通过数据赋能推动档案事业数字化数据化转型。数智时代，海量产生的数据资源成为新型生产要素，人类生产数据能力的增强也在倒逼人类保存和利用数据能力的相应提高，档案事业正在酝酿和掀起一场“数据革命”。面对档案数据的急剧增长，档案部门需要积极融入数字中国、国家大数据战略，树立“大档案观”，拓展档案管理职能和场域，强化档案数据采集捕获、质量控制、整合集成、安全保障和开放共享，推动档案数据“应收尽收、应归尽归、应管尽管”，充分释放档案数据存史资政育人价值，更好赋能国家治理和社会治理。

另一方面，要通过技术赋能推动档案事业智能化智慧化升级。随着现代信息技术的普遍应用，档案工作环境、对象、内容发生巨大变化，迫切要求创新档案工作理念、流程、方法，建立档案数字治理新模式，提升档案治理网络化、智能化、精细化水平。档案部门应以国家重大发展战略为导向，洞察社会知识信息需求，借助大数据、人工智能、区块链等数智技术，建设泛在互联互通、高效智能运作、全面透彻感知、协同创新服务的智慧档案馆，提供主动化、个性化、知识化、精准化档案服务，将“档案库”“数据库”“信息库”变成“知识库”“思想库”“智库”。

四、文化铸魂，彰显档案善治效能

文化是国家和民族之魂。档案法规定，国家鼓励档案馆开发利用馆藏档案，通过开展专题展览、公益讲座、媒体宣传等活动，进行爱国主义、集体主义、中国特色社会主义教育，传承发展中华优秀传统文化，继承革命文化，发展社会主义先进文化，增强文化自信，弘扬社会主义核心价值观。《“十四五”文化发展规划》也提出，“强化文化赋能，充分发挥文化在激活发展动能、提升发展品质、促进经济结构优化升级中的作用。”档案是社会文化的重要承载和固化形态，是人类文明进步的阶梯和历史文明演进的“活化石”。档案馆作为社会文化集聚地、优秀文化传播阵地和国家红色文化基因库，肩负着传承历史文化、赓续社会文明的重要使命。档案治理不仅需要依托法制权威的“刚性”硬治理，也需要文化伦理的“柔性”软治理，在刚柔并济中提升档案治理的理性与感性、力度与温度，更好发挥善治效能。通过深入挖掘档案资源中蕴含的民族文化、地域文化、红色文化、科学文化，发挥档案文治教化与人文关怀功能，树立亲民友善、厚重包容的档案馆文化形象，在弘扬档案文化价值、树立档案文化自觉的同时，彰显我国灿烂多元的文化足迹与文明轨迹，促进中华文化对外传播交流，提升国家软实力和国际话语权，助力社会主义文化强国建设。

五、优化生态，助推档案治理现代化

生态文明是一种反映人与环境和谐发展的新型价值体系，是国家文明程度的重要标志。档案治理是一项法律、政策、制度、技术、文化、伦理等生态要素集聚的综合性工程，需要树立以人为本、安全可靠、低碳节能、开放创新、健康发展的生态文明理念，建设绿色智慧档案馆，优化档案治理生态，持续推动档案治理体系与治理能力现代化。建设和谐有序、动态稳定、持续演化的档案治理生态格局，需要健全档案工作体制机制，加强档案治理顶层设计和战略规划，强化档案治理生态平衡调控，保持螺旋上升的进阶态势，推动档案治理组织关系协调有序、结构功能优化合理、运行过程平稳顺畅，促进档案治理生态向新的更高生态位、生态能级跃迁。安全是档案工作的底线和生命线，要贯彻总体国家安全观，坚守生态安全意识，科学选用性能成熟、安全可靠、自主可控的技术产品，强化档案风险监测评估、异质异地备份、分类分级保护、突发应急处置等安全制度建设，管控技术安全风险、档案信息失密、数据隐私泄露、知识产权侵犯等威胁，打造人防物防技防于一体的档案安全治理体系，保障档案实体与信息绝对安全。开放利用是实现档案价值的重要方式，在确保档案安全保密的前提下，统筹发展和安全，最大程度开放档案资源，创新档案开发方式与服务模式，激发档案资源价值活力与潜力，满足人民群众日益增长的档案信息需求，助力档案善治目标的实现。

原载于《中国档案报》2023年8月17日总第4023期第一版


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